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7月1日,东海证券披露了关于公司收到《关于对东海证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》的公告。其中提到,公司未有效执行相关业务规则,内部控制存在缺陷。具体违规事实包括:对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务;2014年有关资产管理计划尽职调查不充分,未对标的资产的评估价值做出合理判断,业务开展过程中未能勤勉尽责。上述行为违反相关规定,江苏证监局决定对东海证券采取责令改正的监督管理措施,东海证券应于收到该决定书之日起30日内提交书面整改报告。

新京报记者 游天燚 文 吴江 摄影责任编辑:余鹏飞来源:北京商报7月18日,东海证券董事长朱科敏接受有关部门调查的传闻甚嚣尘上。对此,北京商报记者致电东海证券相关负责人,对方表示具体情况可以关注公司公告。当日晚间,东海证券发布了“东海证券股份有限公司董事辞职公告”,并证实了这一消息。同时,东海证券7月18日还召开了临时会议,推举陈耀庭代行公司董事长职务,代行时间不超过6个月。

天风证券昨日发布的专题报告指出:“我们在基金资产级别侧重和基金策略双维度分类下,对中美基金进行了比较。从比较结果来看,国内缺失产品最为密集的区域为目标基金系列。”以目标日期基金为例,数据显示,截至今年5月底,美国市场共有48家投资公司提供了698只目标日期基金产品,其中规模超过1亿美元的有333只。截至2017年底,诞生于上世纪90年代的美国目标日期基金规模已超过11160亿美元,来源于养老金的资金占比为87%,是过去10年最受投资者和退休计划发起人欢迎的产品。

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